COMPLIANCE

SERVICIOS RELATIVOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

El destinatario primario son las personas jurídicas privadas de derecho civil y mercantil ya que quedan excluidas en dicha norma, quedando excluido el Estado, las Administraciones Públicas territoriales e institucionales, los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades Públicas Empresariales, los partidos políticos y sindicatos, las organizaciones internacionales de derecho público, aquellas otras que ejerzan potestades públicas de soberanía, administrativas y Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten políticas públicas o presten servicios de interés económico general.

Esta nueva responsabilidad penal es independiente de las circunstancias particulares que concurran con relación a la persona física que materialmente cometa el delito y establece duras sanciones para la entidad jurídica, tanto pecuniarias como, y esto es muy relevante, suspensión de actividad, cierre de locales e incluso, para los supuestos más graves, la “muerte jurídica” de la empresa mediante su disolución.

Una responsabilidad que puede ser combatida por las entidades ejerciendo un debido control sobre sus empleados, siendo para ello imprescindible establecer mecanismos internos que permitan a la entidad detectar y prevenir la comisión de delitos por parte de los empleados.

Como respuesta a esta nueva necesidad de nuestros clientes surge la práctica de Corporate Compliance, que tendrá como finalidad delimitar los potenciales riesgos penales de la empresa, analizar qué sistemas de control interno hay para evitarlos, y diseñar un nuevo plan de detección de la comisión de delitos y sus responsables que adapte la actividad de la empresa y los mecanismos de control anteriores a la nueva realidad jurídica, todo ello al objeto de atenuar o excluir dicha responsabilidad en caso de que finalmente se cometa un delito por parte de un trabajador.

Nuestros servicios también incluyen también la formación al Compliance Officer (empleado encargado y responsable de hacer cumplir y vigilar el cumplimiento interno del programa implantado) así como canal de denuncias anónimo y online para una gestión más eficaz.

Igualmente se procederá a una revisión periódica que permita detectar nuevos riesgos y, consecuentemente, nuevas necesidades de adaptación.

Es muy importante recalcar que cada programa de Corporate Compliance es específico de cada empresa, puesto que dependerá de su actividad y de los mecanismos de control ya existentes, por lo que la revisión individualizada, la ejecución de un programa específico y el control periódico del mismo son los pilares del nuevo servicio que le ofrecemos.

COMPLIANCE
ELABORACIÓN DE PROGRAMA DE CORPORATE COMPLIANCE A MEDIDA DE CADA EMPRESA
Delimitación de potenciales riesgos penales.
Análisis de sistemas de control interno.
Diseño de plan de detección de la comisión de delitos y sus responsables, adaptado a la actividad de la empresa.
Formación al Compliance Officer.
Implantación de canal de denuncias anónimo y online.
Revisión periódica.